中信建投被出具警示函
北京证监局对中信建投出具警示函 因其场外期权业务合规管理不到位【北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规管理不到位】财联社10月17日电，中国证监会北京监管局发布公告称，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出中信建投等会说。
广东证监局对中信建投出具警示函【广东证监局对中信建投出具警示函】财联社4月30日电，广东证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未是什么。
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因债券承销业务存在违规行为 中信建投证券遭警示中信建投证券作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，不符合相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行后面会介绍。
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中兴新材IPO项目核查工作明显不到位 中信建投收上交所监管警示中信建投作为对中兴新材IPO项目负有全面核查验证责任的保荐券商，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)及潘新华、王子强分别作为该项目的会计师事务所及申报签字会计师，均被上交所予以监管警示。具体来看，上交所在监管函中指出，中兴新材报告期内因废膜管理内部控制存在缺陷导致等我继续说。
中信建投信披评级由A降至B 一年内领受7次行政监管措施及处罚中信建投的评价结果为B级。而在此前一个评价年度即2021-2022年度，中信建投获得的是最高等级A级。据央广资本眼梳理，在2022年7月1日至2023年6月30日评价期间，中信建投共被证监局出具警示函5次、责令改正1次，被上交所书面警示1次，被中国人民银行行政处罚1次。接踵而至的等会说。
年内首张场外业务罚单落地,证券行业5年7张罚单,有券商一度被限制...财联社10月17日讯(记者高艳云)年内首张场外业务罚单落地。10月17日，北京证监局披露一张罚单，中信建投证券被采取出具警示函措施。经查，在开展场外期权业务中，中信建投证券存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。北京证监局指出，上述情况后面会介绍。
三大券商遭监管追责!格力地产债券案牵出中介“看门人”责任【大河财立方消息】4月30日，广东证监局对海通证券、中泰证券采取责令改正监管措施，同时对中信建投出具警示函，均涉及格力地产公司债发行事宜。其中，海通证券作为格力地产股份有限公司债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘价格低还有呢？
大华会计师事务所等被书面警示:事关芯天下深交所决定对中信建投证券、大华会计师事务所以及汪浩吉、方英健、程纯、刘伟明等采取书面警示的自律监管措施。监管函指出，中信建投好了吧！ 保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。大华会计师事务所及相关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、行业执业规范及深交所业好了吧！
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立方风控鸟·早报(7月29日)中信建投回应实习生事件称，系违规引入，相关负责人已撤职；②山子高科股价跌破1元，董事长叶骥停发个人薪水直至股价恢复到1.6元/股以上；③观典防务实控人尚有1.49亿元占用资金未归还，可能将被实施其他风险警示；④因业绩预告净利与年报相比存在较大差异，*ST有树收深交所监管函；还有呢？
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3家券商同领罚单,6名保代被监管谈话!开年券商投行成处罚“重灾区”中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均与投行项目存在发行当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等业绩“大变脸”情形，涉及恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目。实际上，此前一周，深交所也向中信建投、海通证券等证券公好了吧！
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