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北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的...钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证等我继续说。
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北京证监局责令中信建投增加合规检查次数 存在开展场外期权及自营...【北京证监局责令中信建投增加合规检查次数存在开展场外期权及自营业务不审慎等问题】财联社4月30日电，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内小发猫。
公募上半年调研榜出炉,集中调研曝光,这些个股或成机构“心头好”博时基金调研总次数仅次于中信证券、中金公司、中信建投；同时，博时基金也是年内调研个股总数超700只的唯一一家公募，排名仅位于“三中”及国泰君安。细看月度数据，公募今年4月调研最为勤奋。景顺长城也是在4月实现了赶超，跻身该月公募调研前三名。得益于4月的勤奋调研，在公后面会介绍。
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