广东证监局对中信建投出具警示函_证监会中信证券出具警示函
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广东证监局对中信建投出具警示函【广东证监局对中信建投出具警示函】财联社4月30日电,广东证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,公司作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人,咨询审计机构工作底稿留痕不足,未对发行人管理层制作访谈记录,未小发猫。
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三大券商遭监管追责!格力地产债券案牵出中介“看门人”责任【大河财立方消息】4月30日,广东证监局对海通证券、中泰证券采取责令改正监管措施,同时对中信建投出具警示函,均涉及格力地产公司债发行事宜。其中,海通证券作为格力地产股份有限公司债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人,未对个别存货周边楼盘开盘价格低小发猫。
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因债券承销业务存在违规行为 中信建投证券遭警示中信建投证券作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人,咨询审计机构工作底稿留痕不足,未对发行人管理层制作访谈记录,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,不符合相关规定。根据有关规定,广东证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行还有呢?
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