证监会中信证券出具警示函
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中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案来源：中国经济网中国证监会浙江监管局网站近日公布《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对万继波采取责令改正措施的决定》。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、第十条等我继续说。
中信证券浙江分公司收警示函【大河财立方消息】8月12日，浙江证监局发布《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对万继波采取责令改正措施的决定》。经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承是什么。
证监会对中信证券出具警示函 事涉恒逸石化可转债发行观点网讯：1月12日消息，证监会对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司(发行人)可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第207号)第七是什么。
证监会对中信证券(600030.SH)、中德证券、万和证券出具警示函智通财经APP获悉，1月12日，证监会对中信证券(600030.SH)、中德证券、万和证券采取出具警示函措施。经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化(000703.SZ)可转债项目，恒逸石化证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照相关规定，证监会决定对中信证券采取出等我继续说。
证监会对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施南方财经1月12日电，证监会对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司(发行人)可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第207号)第七十条等会说。
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因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对万继波采取责令改正的行政监管措施，并要求其应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。同时，浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局对中信证券及东莞证券出具警示函,涉及泉为科技财务造假而中信证券作为泉为科技的持续督导机构，在对泉为科技的二甲苯贸易业务进行核查时，存在核查不充分、未关注到明显异常等多项违规行为。广东证监局根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，对两家证券公司及其相关责任人采取了出具警示函的行政监管措施。东莞证券的等会说。
保荐业务违规 广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函【保荐业务违规广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函】财联社5月10日电，广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票持续督导机构说完了。
证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区招商证券等知名券商因违规操作风险测评成为重点处罚对象。风险测评乱象频发监管层重拳出击8月12日，青岛证监局与浙江证监局分别对招商证券和中信证券的证券经纪人违规行为开出罚单。招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函，中信证券浙江说完了。
恒逸石化可转债上市当年业绩即亏损中信证券被出具警示函雷达财经从证监会官网获悉，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》证监会令第207号)第七十条的规定，证监会决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。雷好了吧！
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