监督管理不严整改措施
华泰证券多项问题被责令整改客户适当性管理及从业人员资质管理等方面存在多项问题，决定对其采取责令改正的监管措施。华泰证券需在收到决定书后30日内提交整改落实情况的书面报告。这些问题包括但不限于：自营业务中关联交易把关不严、债券投资风险对冲管控不足导致亏损扩大；对部分客户适当性管理不到是什么。
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中山证券私募资管业务存在问题,深圳证监局责令改正不严、合规管理不足以及薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。这些行为违反了《证券公司监督管理条例》以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关规定。深圳证监局要求中山证券对上述问题进行深入整改，提升私募说完了。
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华夏银行厦门分行被罚280万元 贷款“三查”不到位等来源：台海网台海网2023年9月28日讯国家金融监督管理总局网站9月27日公布的行政处罚决定书(厦金罚决字〔2023〕9号)显示，因风险分类不准确；整改措施落实不到位；票据业务保证金来源合规性审查不严；虚增存贷款；贷款“三查”不到位，国家金融监督管理总局厦门监管局作出行政处小发猫。
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