证券公司监督管理条例_证券公司监督管理条例全文
ST锦港:收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年...金融界8月30日消息，经公告，ST锦港在2024年8月30日收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年半年度报告相关事项的监管工作函》。监管工作函中指出，该公司延迟发布2024年半年度报告，有可能违反《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。在未小发猫。
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财通证券(601108.SH):黄伟建不再担任董事、总经理等职务财通证券(601108.SH)发布公告，公司董事、总经理黄伟建先生因到退休年龄，将不再担任公司董事、总经理及董事会风险控制委员会委员等有关职务。根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等规定，公司于2024年9月6日召等会说。
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...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证小发猫。
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湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息，湘油泵公告称，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机还有呢？
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北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条好了吧！
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中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案来源：中国经济网中国证监会浙江监管局网站近日公布《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对万继波采取责令改正措施的决定》。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第四项、第十条是什么。
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孩子王:与中国工商银行股份有限公司南京城中支行、华泰联合证券...根据相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司根据新增募集资金用途的相关情况开立了新的募集资金专户并于近日与中国工商银行股份有限公司南京城中支行及华泰联合证券有限责任公司(保荐机构)签署了新的《募集资金五方监管协议》。协议主要内容包括：甲方二(天津等会说。
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证监会核准睿远基金管理有限公司合格境内机构投资者资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》证监会令第198号)和《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》证监会令第46号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务，你等会说。
...公司第二大股东新乡白鹭投资集团有限公司收到中国证券监督管理...金融界3月22日消息，双鹭药业近日公告，公司第二大股东新乡白鹭投资集团有限公司于2024年3月21日收到中国证券监督管理委员会北京监管局后面会介绍。 违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。因此，北京证监局对新乡白鹭投资集团有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关后面会介绍。
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海南橡胶:公司近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具的...公司近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具的警示函。警示函中指出，因海南橡胶的橡胶产品盘亏，公司对其相关年度合并财务报表进行追溯调整并进行会计差错更正，导致相关年报信息披露不准确。因此，海南橡胶存在违反《上市公司信息披露管理办法》的行为，相关责任人员小发猫。
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