12月19日金融一线消息，中国人民银行衢州市分行行政处罚决定信息公示表显示，中国工商银行股份有限公司衢州分行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反人民币流通及反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行衢州市分行警告、通报批评，并处189.38万元罚款。

　　芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）对该行“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。

　　苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕对该行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。

序号

当事人名称（姓名、职务）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

公示期限（自公示之日起计算）

备注

1

中国工商银行股份有限公司衢州分行

衢银罚决字〔2025〕2号

1．违反金融统计管理规定；

2．违反账户管理规定；

3．违反商户管理规定；

4．违反人民币流通及反假货币业务管理规定；

5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

6．未按规定履行客户身份识别义务。

警告、通报批评，并处189.38万元罚款

中国人民银行衢州市分行

2025年12月11日

工行衢州分行被罚189.38万元：违反人民币流通及反假货币业务管理规定等 第1张

五年

 

2

芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）

衢银罚决字〔2025〕4号

对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

处1万元罚款

中国人民银行衢州市分行

2025年12月15日

五年

 

3

苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕

衢银罚决字〔2025〕5号

对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1万元罚款

中国人民银行衢州市分行

2025年12月15日

五年